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金融案例

【案件评析】陈一、张三与东兴甲房地产开发有限公司股东出资纠纷

时间:2017-01-24 18:07     来源: 未知     编辑:管理员
 

导读:

1、实际股东投资权益归属确认纠纷与股东资格确认纠纷的区别

实际股东投资权益归属确认纠纷与股东资格确认纠纷属于不同的案由,当事人在诉讼请求中明确要求确认“某某为实际出资人”,并要求“享有投资权益”为股东投资权益归属确认之诉,仅需以“名义出资人”为被告即可,无需以公司或者其他股东为被告。

2、实际出资人举证责任

1)实际出资人出资并非书面要式合同,无需签订书面出资协议。

2)实际出资人就实际出资承担 “基本的举证责任”,达到证据优势即可。此后由相对方承担举证责任。

 

 

二审法官观点摘要

1、法院审理案由以当事人诉讼请求为准

民事案件的审判活动应围绕原告方提出的诉讼请求进行审理和推进,而陈二起诉的诉讼请求“请求法院确认陈二本人系甲公司的实际出资人享有投资权益,陈一在2012年2月14日前是甲公司的名义股东。”自起诉之日就已经确定,并无变更。故“本院认为”“陈一上诉提出本案案由应为股东资格确认纠纷的主张与陈二的诉讼请求不相吻合,该上诉主张不成立”。

2、关于举证责任的转移问题

除行政案件、特殊侵权等案件由被告举证外,一般民商事案件的当事人对自己的请求负有举证义务。在一方当事人已承担一定的举证责任的情况下,实行举证责任反转,由否认的对方对自己否认的事实承担举证责任。

陈二提供银行帐户交易明细及甲公司出资现金解款单,并有广西南宁中天拍卖有限公司出具的陈二借款证明向法院主张其本人为甲公司登记在陈一名下60%股份的实际出资人,陈二针对其本人所提出的诉讼请求已完成基本的举证责任。由于本案是实际出资人身份的确认之诉,陈一对陈二是陈一本人所持有股份的实际出资人的事实予以否定,认为其本人就是所持股份的实际出资人。根据《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》第二条“当事人对自己提出的诉讼请求或者反驳对方诉讼请求所依据的事实有责任提供证据加以证明。没有证据或者证据不足以证明当事人的事实主张的,由负有举证责任的当事人承担不利后果。”之规定,陈一应提供相关证据证明甲公司成立时其所持股份由其实际出资的证据。

法院查明的案件基本事实

甲公司于2003年5月20日成立,登记注册资本金为100万元,登记股东为陈一及陈三,其中陈一出资60万元,占注册资本的60%;陈三出资40万元,占注册资本的40%。陈一和陈三以股东身份签署了甲公司章程。

此后,甲公司股东及法定代表人发生了两次变更登记:第一次:2010年1月29日,陈二持落款时间为2010年1月29日的《股东会决议》、落款时间为2010年1月10日的《股份转让协议书》及甲公司章程(修正案)等文件,向东兴市工商行政管理局申请变更甲公司股东及法定代表人的登记。其中,2010年1月10日的《股份转让协议书》约定周某将其持有甲公司的40%股份转让给陈二,陈一将持有甲公司的50%股份转让给陈二,陈二持有甲公司90%的股权。周某、陈二在该协议书上签字,协议乙方签名处签有“陈一”,并由甲公司加盖公章。2010年1月29日的《股东会决议》同意上述股权转让,并同意免去周某法定代表人职务,聘请陈二为法定代表人,同时就上述变更事项修改公司章程。股东会决议由陈二作为法定代表人签字,出席股东签字栏签有“陈一”,并加盖甲公司公章。甲公司章程(修正案)修改了甲公司上述股东变更情况,并由陈二签字,股东签名栏签有“陈一”字样,并加盖甲公司公章。陈二作为办理甲公司上述变更事项的委托代理人还向东兴市工商行政管理局提交了由陈二、周某及“陈一”签字并加盖甲公司公章的《法定代表人免职证明》、《法定代表人任职证明》等文件。东兴市工商行政管理局对上述变更登记申请予以核准变更。变更后,甲公司登记股东为陈二持股90%、陈一持股10%,法定代表人为陈二。第二次:2012年2月14日,陈二持由其签署的《公司变更登记申请书》、《企业(公司)申请登记委托书》及甲公司章程修正案、落款时间为2012年2月7日的《甲公司股权转让合同》及两份股东会决议,向东兴市工商行政管理局申请变更股东为陈二及张三。其中,《甲公司股权转让合同》约定陈一同意将持有甲公司的10%股权转让给张三。转让合同的落款甲方签有“陈一”,乙方由张三签字。落款为2012年2月7日甲公司的两份股东会决议分别同意上述股权转让,修改公司章程。同意上述股权转让的股东会决议股东由陈二签名,并签有“陈一”。东兴市工商行政管理局对上述变更登记申请予以核准变更。变更后,甲公司登记股东为陈二持股90%、张三持股10%。

陈二开设的中国建设银行账户于2003年5月12日存入款项100万元,于2003年5月15日分别支取款项70万元、300056.68元。案外人广西南宁中天拍卖有限公司于2012年6月1日出具一份《证明》,载明陈二于2003年5月14日向该公司借款100万元,用于注册甲公司。甲公司在2003年设立过程中发生的验资费用、开业公告费、拟写打印章程费、开业登记费、机构代码咨询培训费、税务登记工本费等费用,均是由陈二在上述费用的发票上以审批人的身份签字同意报销。甲公司办理2004年、2005年企业年检及变更营业执照、法定代表人证等事宜发生的费用,均由陈二以审批人的身份签字确认。2011年6月1日,甲公司与福建省乙建设工程有限公司签订《建设工程施工合同》,陈一以甲公司委托代理人的身份在合同上签字,陈二则以法定代表人的身份签字。在就该建设项目向建设部门办理报建手续的报建表上,陈一以甲公司联系人的名义签字,而陈二则作为甲公司的法定代表人签字。

李小男

小五妹,你认为本案的争议焦点是什么?

王小五

一、本案案由是投资权益确认之诉还是股东资格确认之诉;二、谁为本案的实际投资人?

分析意见

1、法院对案由的认定以原告诉讼请求为准。在原告诉请不确定或者不明确的情况下,法院会进行释明。

2、法院有权根据当事人的诉求确定或者变更案由。

3、法院根据案情和举证情况酌情分配和转移举证责任。

附:

本案案号2013南市民二终字第338号,来源于中国裁判文书网等网上资源

 

 

 

 

君桂·知识产权法务部

杨仕通律师 

杨仕通律师君桂知识产权法务部负责人熟知企业知识产权管理体系,擅长处理涉及专利、商标、著作权、商业秘密的诉讼业务及非诉讼业务,从事法律服务工作多年,具有扎实的法学理论功底以及丰富的实践经验。

 

本部门具体法律服务范围:

商标行政诉讼、商标侵权的民事诉讼;专利的无效、涉及专利权权属纠纷的民事诉讼、专利权权利保护的行政查处、专利侵权的民事诉讼;版权权利保护的行政查处、版权侵权的民事诉讼;网络及域名侵权等。

 

 

 

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